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?　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(下稱《辦法》)將于7月1日起正式實(shí)施。上證報(bào)記者了解到，隨著《辦法》正式實(shí)施日期的臨近，目前，多數(shù)券商機(jī)構(gòu)已經(jīng)完成了管理制度梳理、信息技術(shù)系統(tǒng)改造等工作，各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正按《辦法》要求平穩(wěn)推進(jìn)。

　　各家機(jī)構(gòu)積極籌備

　　作為我國第一部專門規(guī)范證券期貨市場適當(dāng)性管理的部門規(guī)章，以及資本市場投資者保護(hù)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，《辦法》通過強(qiáng)化證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)，要求證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給合適的投資者，全面加強(qiáng)對(duì)普通投資者的保護(hù)。

　　《辦法》正式實(shí)施前的準(zhǔn)備工作也成為各家券商機(jī)構(gòu)近期工作的一大重點(diǎn)。

　　上證報(bào)記者從中金公司了解到，在《辦法》發(fā)布后，公司積極對(duì)照《辦法》將適當(dāng)性管理操作流程進(jìn)行比對(duì)，包括了解投資者、投資者分類、產(chǎn)品分級(jí)、適當(dāng)性匹配及公司內(nèi)部控制等，并進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整。

　　在“了解投資者”方面，“公司原有適當(dāng)性制度涵蓋了《辦法》第六條應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息的大部分內(nèi)容，此次新增了誠信記錄、實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人信息，進(jìn)一步加深對(duì)投資者的了解，同時(shí)也積極落實(shí)資本市場誠信建設(shè)和賬戶實(shí)名制等監(jiān)管要求。”中金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，以及向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供高風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)等環(huán)節(jié)，公司在現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化了追加了解投資者信息的操作流程。

　　據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹，除前述之外，公司制度還規(guī)定了“了解產(chǎn)品”(KYP)的義務(wù)，即要求從業(yè)人員完全了解其向投資者銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)，并詳細(xì)列舉了應(yīng)當(dāng)了解產(chǎn)品或服務(wù)的信息，建立了對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的內(nèi)部管理制度，明確了劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的考慮因素。

　　中信證券也表示，自《辦法》公布以來，公司即以落實(shí)《辦法》為契機(jī)，全面梳理內(nèi)部適當(dāng)性管理制度和流程，探索建立適當(dāng)性管理的長效機(jī)制。目前，公司已按照《辦法》要求，梳理了公司產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等適當(dāng)性匹配要素，為向投資者提供適當(dāng)性匹配意見奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，公司亦積極進(jìn)行信息技術(shù)系統(tǒng)改造和升級(jí)，為適當(dāng)性管理工作提供技術(shù)支持。目前，各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正平穩(wěn)推進(jìn)。